浅析民事执行过程中的和解协议

刘亮


　　在执行过程中，申请执行人与被执行人之间经常会有达成和解协议的情况，执行和解，是指在执行中，双方当事人在自愿协商、互谅互让的基础上，就生效法律文书确定的权利义务关系达成协议，从而结束执行程序。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条规定：“在执行中，双方当事人自行和解达成协议的，执行员应当将协议内容记入笔录，由双方当事人签名或者盖章。”该条确立了我国民事诉讼中的执行和解制度。执行和解是当事人行使处分权的行为，是《民事诉讼法》第13条规定的处分原则在执行程序中的体现。民事诉讼中双方争议的是民事权利，根据民法中“意思自治”的原则，当事人有权自主决定如何处分自己的权利。在诉讼过程中，虽然有行使国家公权力的法院的介入，但仍然不改变这一权利的性质。在整个民事诉讼过程中，诉讼中的和解与执行中的和解集中体现了当事人处分权的行使。只要和解协议是双方当事人在自愿协商的基础上达成的，并且不违反法律规定，不损害他人的合法权益及社会公共利益，就应当肯定其效力。这不仅是对当事人意思的尊重，也是民事执行过程中提高效率的有效途径。
　　一、执行和解协议效力的问题
　　在执行和解制度中，“和解协议”处于核心的地位。它既是当事人合意的外在表现，也是执行程序转变的契机。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》（试行）（以下简称《执行规定》）第86条规定：“在执行中，双方当事人可以自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务主体、标的物及其数额、履行期限或履行方式。”该条对当事人和解的范围作出了规定。执行和解协议是执行当事人合意变更生效法律文书内容的意思表示，是当事人自主实现生效法律文书内容的一种变通安排。对于和解协议的效力，《民事诉讼法》第207条第二款作出了明确的规定：“一方当事人不履行和解协议的，人民法院可以根据对方当事人的申请，恢复对原生效法律文书的执行。”《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第266条对此作出了详细规定：“一方当事人不履行或者不完全履行在执行中双方自愿达成的和解协议，对方当事人申请执行原生效法律文书的，人民法院应当恢复执行，但和解协议已履行的部分应当扣除。和解协议已履行完毕的，人民法院不予恢复执行。”
　　由此可以看出，执行和解协议只能由当事人（主要是债务人）自觉履行，而不能由法院强制执行。
　　在司法实务中，当事人达成执行和解协议一般是基于强制执行没有效果。债权人出于无奈，做出让步，减免债务或延长履行期限等，变更执行名义的内容。而债务人或者是出于实际困难，无力履行；或者是出于恶意，想拖延时间，转移财产，进一步损害债权人的权利。而根据现行规定，债务人不履行和解协议并没有什么不利的法律后果，至多恢复原生效法律文书的执行。因此，“执行和解”试图通过“自觉履行”以缓和债权人与债务人矛盾，有效实现债权人权利的良好初衷难以实现。结果是，恢复原生效法律文书的执行，之前的执行过程以及整个和解过程中投入的人力、物力、财力付诸东流，一切又回到开始执行的程度。这样的结果与该制度设计的初衷背道而驰。一方面加重了当事人的负担，另一方面造成执行资源的重复投入。
　　二、应立法确定执行和解协议具有执行力
　　《民事诉讼法》第3条规定：“人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及它们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼，适用本法。”据此可知，民事诉讼是一种解决民间纠纷的制度，其标的是民事权利义务关系。事实上，广义的诉讼程序包括审判（狭义的诉讼）和执行，通过法院的裁判，确定当事人之间的权利义务，最终通过债务人的自觉履行或法院的强制执行，才能真正将“观念上的权利”转化为“现实中的权利”。《民事诉讼法》确认了当事人在诉讼中对民事权利的处分原则，与民法上的“意思自治”相同，只要当事人之间在自愿且不违反法律规定及公序良俗的前提下，都可以处分自己的民事权利及诉讼权利。在诉讼过程中表现为和解、撤诉等，在执行过程中则集中体现为执行和解。
　　执行和解协议在本质上是一个当事人合意变更生效法律文书确定的权利义务的民事合同，其应当具有合同的一般属性。根据《执行规定》第86条规定：“在执行中，双方当事人可以自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务主体、标的物及其数额、履行期限或履行方式。”虽然这一行为发生在公权力介入的执行程序中，但和解协议仍然是在当事人自主协商的基础上成立的，整个过程体现了当事人的“意思自治”，如是否订立和解协议，如何确定协议内容，均出自当事人的自愿。法院不能介入进行调解，否则有违反既判力原则之嫌。在诉讼过程中，一方当事人可以通过放弃、变更诉讼请求，进行和解，撤回起诉，实现对自己民事权利的处分。审判程序结束，是否申请执行，仍然取决于当事人的意思。这是由民事权利的私权性质所决定的。如果因为执行程序的启动，就剥夺当事人的处分权，无论是在法理上，还是情理上，都是难以服人的。所以，立法确定和解协议具有执行力是保护债权人，提高执行效率的必经之路。


北安市人民法院　刘亮
广东省深圳市国土资源和房产管理局


深圳市国土资源和房产管理局关于印发《深圳市土地收购实施细则》的通知

深国房〔2007〕628号


　　为加强土地管理，合理配置土地资源，加大对土地市场的宏观调控力度，根据《深圳市土地储备管理办法》第三十条的规定，我们制定了《深圳市土地收购实施细则》，现予印发施行。

深圳市国土资源和房产管理局
二○○七年十一月八日

深圳市土地收购实施细则

　　第一条 根据《深圳市土地储备管理办法》（以下简称《办法》）第三十条的规定，制定本细则。
　　第二条 本细则适用于本市行政区域内市土地储备机构实施的土地收购。
　　第三条 权利人拟转让其土地使用权的，可以向市土地储备机构提出书面申请，并应当提交下列材料：
　　（一）《深圳市土地使用权收购申请书》；
　　（二）申请人身份证明复印件（核原件）；
　　（三）合法的房地产权利证明复印件（核原件）；
　　（四）其他需要提交的资料。
　　市土地储备机构应当核查申请人提供的资料，并自收到申请之日起7日内，书面告知申请人核查结果。
　　第四条 符合以下条件的，可启动收购程序：
　　（一）土地使用权权属明确，且无查封、抵押等权利限制；
　　（二）申请人有明确的报价；
　　（三）符合年度土地储备计划；
　　（四）采用收购方式不违反法律法规规定的。
　　第五条 决定启动收购程序的，市土地储备机构应当在5日内与申请人签订土地收购意向书。土地收购意向书应当约定如下内容：
　　（一）双方就土地收购事宜开展谈判，市土地储备机构可以进行勘验、估价等工作，收购价格以市审计部门审定为准；
　　（二）在收购终止前申请人不得与任何第三方另行协商土地使用权转让事宜，也不得就拟收购的土地使用权设定任何权利限制；
　　（三）市政府、市土地主管部门、市土地储备机构对收购不成功导致的申请人的经济损失不承担任何责任。
　　第六条 土地收购意向书签订后，按照下列程序进行收购：
　　（一）市土地储备机构对申请人提供的土地和地上建筑物、附着物权属及权利限制状况，土地面积，地上建筑物、附着物面积，土地和地上建筑物、附着物四至范围，土地用途等情况进行实地调查和核实；土地和地上建筑物、附着物相关情况不明确的，市土地储备机构可向市土地、房产、规划、建设等主管部门核实，必要时，可以进行公告，公告期为10日；
　　（二）市土地储备机构委托深圳市地籍测绘大队和深圳市房地产估价中心进行测绘、评估，拟定收购价格；
　　（三）市土地储备机构将拟定的收购价格提交市审计部门，市审计部门应当于10日内出具意见；
　　（四）市土地储备机构与土地使用权人共同签订《土地使用权收购合同书》（以下简称《合同书》）；《合同书》应当以市政府批准土地收购方案为生效条件；
　　（五）市土地储备机构拟定土地收购方案，土地收购方案经主管部门审查后，报市政府批准。土地收购方案的内容包括：拟收购地块的详细情况、收购方式、收购价格、拟收购时间、收购资金来源；《合同书》为收购方案的附件。
　　第七条 无法达成《合同书》，或者市政府不批准土地收购方案、经修改完善后仍不批准的，收购终止。
　　市政府批准土地收购方案的，《合同书》生效，收购成功并按照下列规定办理：
　　（一）市土地储备机构按《合同书》约定接收被收购土地及地上建筑物、附着物，纳入土地储备，被收购方按约定向市土地储备机构提交房地产权利证明原件并出具办理转移登记的委托手续；被收购土地及地上建筑物、附着物没有办理房地产登记的，被收购方应提交其他合法的房地产权利证明原件及办理房地产登记的委托手续；市土地储备机构应对被收购方提交的房地产权利证明文件进行核实，必要时，可以进行公告，公告期为30日；
　　（二）市土地储备机构向房地产登记部门申请办理转移登记；
　　（三）市土地储备机构按《合同书》约定的期限和方式支付收购款项。
　　第八条 符合以下条件的土地使用权，经市土地主管部门审核同意，市土地储备机构可以提出土地收购建议：
　　（一）土地使用权权属明确，且无查封、抵押等权利限制；
　　（二）属于《办法》第八条第（一）、（二）、（五）、（六）、（七）项规定的情形之一；
　　（三）属于《办法》第八条第（一）、（二）项规定情形的，有经法定程序批准的规划文件；属《办法》第八条第（五）项规定情形的，有国有企业改制批准文件；属《办法》第八条第（六）项规定情形的，有相应的同意改造批准文件；
　　（四）符合年度土地储备计划；
　　（五）采用收购方式不违反法律法规规定。
　　土地使用权人接受建议的，市土地储备机构应当在5日内按照本细则第五条的规定与土地使用权人签订土地收购意向书。
　　第九条 土地收购意向书签订后，由市土地储备机构按本细则第六条、第七条的规定办理。
　　第十条 市土地房产交易中心应当在土地使用权转让公告中载明：
　　（一）凡土地使用权转让价格低于同期公告基准地价的，市土地储备机构享有该宗土地使用权的优先购买权；
　　（二）土地使用权转让价格低于同期公告基准地价时，土地使用权转让成交确认书、合同附条件生效，所附条件即为市土地储备机构放弃该宗土地使用权的优先购买权。
　　土地使用权转让成交价格低于同期公告基准地价的，转让人、市土地房产交易中心应当及时书面告知市土地储备机构；市土地储备机构应在接到告知书后10日内报市土地主管部门；市土地主管部门初审后，报市政府决定是否行使优先购买权。
　　第十一条 市政府决定行使优先购买权进行土地收购的，市土地储备机构应当按照成交确认书确定的转让价格与土地使用权人签定《合同书》。
　　《合同书》的履行遵循本细则第七条第二款第（一）、（二）、（三）项的规定。
　　第十二条 自下列规定时间起，土地使用权人不得进行旨在增加收购价值的房地产新建、扩建、改建及改变房地产用途的行为，不得转让、出租和抵押被收购土地使用权。
　　（一）依申请收购的，自土地使用权人向市土地储备机构提交申请之日起；
　　（二）依职权收购的，自土地收购意向书签订之日起；
　　（三）政府行使优先购买权收购的，自原交易双方签订成交确认书之日起。
　　第十三条 房地产收购价格根据其区位、用途、建筑面积、土地使用权年期等因素，以房地产市场评估价格为基础加以确定。
　　市政府对房地产收购价格确定方式另有规定的，从其规定。
　　第十四条 被收购的土地存在有被查封、冻结、抵押等权利限制的，一般不予收购。
　　确需收购的，应当报市土地主管部门批准。如拟收购房地产的权属已经抵押的，市土地储备机构需书面通知抵押权人解除抵押合同或者由市土地储备机构、被收购方、抵押权人三方共同签定《合同书》；拟收购房地产已经被查封、冻结，且不能与查封、冻结申请人就解封事项达成一致意见的，市土地储备机构应书面通知被收购方，终止收购。
　　第十五条 土地收购储备资金的筹集与使用按相关规定执行。
　　收购土地纳入土地储备管理。
　　第十六条 本细则所指的“日”，均为工作日。
　　本细则自发布之日起施行，有效期5年。