有限责任公司和股份有限公司是我国现代企业的主要形式，是社会经济的基本组成单位。 2005 年修订的公司法进一步明确了公司法律关系中各主体的相关权利与义务，以规范公司内部治理机制。现笔者以有限责任公司为研究对象，针对公司纠纷中有实体权利却无相应程序回应? 虽有司法救济但适用程序错位等问题，在坚持能动司法理念的基础上，契合社会矛盾化解的重点工作，分析构建公司纠纷略式程序之理论可行性及现实必要性，并提出具体程序之设计。
一、实践困惑：公司纠纷救济程序缺失或错位
公司内部治理机制自行救济不力
2005 年修订的公司法赋予了公司更大限度的自治权利，但由于现代公司中所有权与经营权分离，公司所有权归属于股东公司的经营和管理却由公司的权力机构负责。在公司自治过程中，一旦各参与人之间以及内部各机构之间发生矛盾冲突且超出了可控制的范围，公司内部自我调节机制就可能失灵，自行救济不力，形成公司自治僵局。
诸多实体权利缺乏相应司法救济程序回应程序法与实体法在总体上应保持协调一致，赋予实体权利的同时，应保证相应的诉讼或非讼程序予以救济，否则实体法规定的权利可能落空。但公司法在赋予公司法律关系各主体实体权利的同时，民事诉讼法却没有在 2007 年修订时作出呼应。虽然最高法院出台相关司法解释对股东可要求公司出具出资证明书、履行变更登记等权利作出了规定，加大了司法介入力度，以弥补公司法及民事诉讼法规定的不足，但面对大量的公司纠纷，如对股东会召集、高管解任、异议股东回购的股价确认等问题缺乏相应的救济程序，司法救济手段力不从心。
单一诉讼程序应对复杂纠纷导致程序错位
商事交易重在简便、迅捷，对于公司而言效率是第一位的。但当前的公司纠纷诉讼中，除破产案件及最高人民法院 《关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要》中明确规定公司强制清算纠纷为特别程序外，其余公司诉讼都是通过普通诉讼程序审理。 而与公司有关的纠纷和传统民商事纠纷相比，由于公司的主体地位、内部关系和外部关系三者之间经常发生重叠、交叉、制约和混同，当事人制度、诉讼标的、既判力等均有特殊性，[1]在公司诉讼纠纷中其诉请的内容也相对多元，包括诉请作为的如提供会计资料供查阅，诉请不作为的如停止侵犯知情权等。 在制作这类案件的判决书主文时，判决内容无先例可循，不仅要合理确定当事人的义务，还要考虑判决的可执行性，如何作出科学、恰当且无歧义的表述非常困难。[2]
二、理论依托：域外经验与本土国情之结合
域外经验：程序二元分离适用与相互交融的趋势从世界各国现行有关程序制度的分类和设置来看，最为基本的立法规定形式标准无外乎有两个：[3]一是根据审理事件的性质，即案件是否涉及民事权益之争，是诉讼事件还是非讼事件。 二是根据审理的方式、形式，即案件的审理程序是否采用通常的全部程式、形式和方式。在这两个标准中，前者是民事诉讼程序制度构建的最为基本的标准。按照这一标准，民事诉讼制度分为了诉讼程序与非讼程序两大类型，即程序二元分离适用论。 非讼制度以及公司诉讼制度比较发达的国家或者地区，如日本、德国、法国及美国等国家对公司非诉纠纷的处理及程序有较为成熟的立法成果与经验。后者是为了适应解决纠纷需要而特别设定的标准。根据这一标准，民事诉讼程序又分为普通程序、简易程序和略式程序。随着民事纠纷的形态日益多样化、复杂化以及价值追求的多元化，逐渐出现诉讼法理和非讼法理交融趋势，并形成了所谓的程序法理的交错适用论，许多国家在立法上也逐渐认可了诉讼程序与非诉程序的交错适用。
本土国情：能动司法与社会矛盾化解之契合
笔者认为，在借鉴域外的先进经验基础上，必须以我国国情为依据。 针对大量的公司纠纷，能动司法和社会矛盾化解之契合正是构建公司略式程序的现实动因。
1.司法能动介入与公司自治之边界
在我国，坚持能动司法具有丰富的内涵，是新形势下人民法院积极服务经济社会发展大局的必然选择，是司法工作应遵循的运行规律。在公司纠纷中，虽然尊重公司自治是基本价值取向，但公司毕竟没有解决问题的最终权威，所以必须设置有效的外部调节机制，以弥补公司内部运作系统的缺陷。当公司僵局出现时，国家用外部力量介入的主要路径之一是赋予当事人充分的诉讼权利，使其在权益受到侵害时，能够发动司法救济，从而通过司法介入破解公司治理的僵局。 因此，司法能动介入是必然选择，有利于减少摩擦、促成合作、解决纷争以及约束主体行为。 问题是如何把握司法能动介入与公司自治的边界。 笔者认为，公司法属于私法，首先应遵循私法自治原则，司法不能任意加以干预。 惟有公司内部救济用尽时，司法介入才是必要。 同时，司法干预可分为程序性干预和实体性干预，一般而言，法院尽可能不启动实体性干预。如在公司股东会未对股利分配作出决议的情况下，股东的诉求应当是请求公司召开股东会决定利润分配事宜，而不能是请求法院判决利润分配，替代公司股东会作出利润分配方案。法院的司法活动应当是一种程序性监督，即法院的任务是告知或者帮助当事人启动该项内部救济程序，而非直接帮助当事人安排权利义务。 法院只在例外情形下才直接参与公司内部权利义务的具体安排——进行实体性干预。 这种例外情形通常是公司内部自治失效，公司行为严重损害了公平。[4]
2.能动司法在公司纠纷中的具体体现
公司诉讼是在公司运行过程中，因公司相关利益主体违反公司法律关系中特定的权利义务而引发的适用特殊程序的民事诉讼。[5]当前的公司诉讼是通过裁决纠纷、平息矛盾为公司运行扫除障碍的事后型、间接型作用机制。 对于许多公司纠纷是否属于司法管辖的范围存在很大争议。以股东请求分配利润为例，有的法院不支持原告的诉讼请求，有的法院则判令公司于一定时间内召开股东会对利润分配进行表决，还有的法院根据公司可分配利润与原告股东的持股比例直接判令公司履行有关支付义务。[6]由于司法介入过于被动，导致大量的公司矛盾无法得到及时有效地化解。因此，在公司纠纷中强调能动司法的重要途径之一就是通过略式程序，扩大当事人权利的可诉性范围，统一公司纠纷的裁判程序及裁判尺度，凸显司法机制对公司自治的干预。 如果一般诉讼程序保障公司运作不过是出于法院裁判民商事纠纷的天然职责，那么，以特别程序提前介入则更充分体现了法院对公司运作的积极司法支持。[7]因此，构建公司纠纷略式程序，由司法直接采取相应的措施提前介入公司纠纷，能够迅速将矛盾解决在萌芽状态，使公司能够迅速恢复正常运行，是能动司法理念在化解公司矛盾中的具体体现。 但该略式程序并不以公司利益主体间权利义务争执的裁判为目标，主要体现为程序性干预，即帮助当事人或强制公司启动内部救济程序。
3.社会矛盾化解之现实需求
当前对于公司矛盾的化解主要依靠公司内部机制的治理和自我调节，但一旦公司内部运转出现问题，内部机制往往救济不力，公司陷入僵局，需要司法能动介入。通过设计简便的程序规则，使权利人之间的关系因确定而简化，也使法院既能充分尊重当事人意愿，体现民事诉讼当事人的处分原则，又能保证司法公正。 因此，可在选择性借鉴和吸收国外非讼程序处理公司纠纷的经验基础上，根据公司纠纷的特殊性，结合我国的国情及特别程序的规定，构筑本土化的公司纠纷略式程序。 笔者认为，非讼程序与诉讼程序一样，虽然都是需要通过法院的裁判来达到定纷止争的效果，都是司法救济手段，但“非讼”从一般字义理解为“不是诉讼”或“没有诉讼”，且我国目前并没有按程序二元法理将民事诉讼程序分为诉讼程序和非讼程序，但对于特别程序已有规定。 而略式程序是为了适应纠纷需要而特别设定的程序，在当前普通诉讼程序、简易诉讼程序的基础上，根据公司纠纷的需要而特别设立公司纠纷略式程序，更符合我国的诉讼程序划分标准。
三、制度建构：中国语境下的公司纠纷略式程序之设计
民事诉讼作为纠纷的一种解决机制，实现公平与正义是其永恒的追求与最高价值目标，但在实现正义的过程中，同时也要考虑时间、费用等成本因素。 当今世界各国的司法改革都试图在司法的正确处理与诉讼成本之间寻找妥当的平衡点，努力为各类纠纷设置与之相适应的诉讼程序，以节约诉讼成本，提高诉讼效率。
1.模式 。 虽然理论界对我国公司纠纷建构非讼程序或特别程序提出采用职权（探知）主义，即当事人申请启动非诉程序或略式程序后，由法院依据职权控制程序的推进、证据的调查收集及实体处理。 但笔者认为应采当事人主义与职权主义相结合之模式，其中当事人主义主要体现在：由当事人申请来启动程序，当事人可以申请撤回，也可以自认或和解、终结诉讼等等。 因为略式程序主要是解决公司法律关系中各主体所拥有的合法的、 没有争议的权利是否符合行使条件，因此，对于公司法律关系中各主体的权利，如股东知情权，在股东提出申请后，当然也可以与公司自行和解，也可以放弃；至于确认公司的某种状态，如公司是否应予解散，如果公司股东通过股东大会决议延长经营期限而使公司继续存续而避免解散，申请解散的股东当然可以撤回申请；对于是否应予清算，如股东已自行组成清算组进行清算，申请人当然也可以撤回清算申请，不申请撤回的，法院可裁定终结强制清算。 职权主义主要体现在：程序的运行采职权运行主义，即为防止诉讼迟延，提高诉讼效率，一旦受理后法院对诉讼程序的推进?程序事项的处理及证据的采信和事实的认定等，应当持积极的干预态度，法院可以依职权加以收集和调查，充分地发挥职权裁量的作用。[8]
2.适用范围。 第一，适用前提。 笔者认为，公司纠纷略式程序所适用的案件有二个前提条件：一是对申请人所享有的实体权利无争议，仅是请求行使权利，或是要求确认公司某种状态如公司解散?清算的出现；如对权利有争议，则需要另行通过诉讼程序来确权。二是已经穷尽内部救济程序。目的之一是为了尊重司法自治，避免司法介入不当，二是为了避免司法资源的浪费。第二，具体范围。公司法律关系中各主体享有无争议的权利，但行使需要其他主体协助，在穷尽内部救济仍无法解决的，或者公司经营过程中出现某种状态影响公司存续而需要确认等，可申请通过公司纠纷略式程序寻求司法救济。具体范围包括：股东知情权、股东表决权、股东请求召开股东会或股东大会之权利、 股东请求公司决定分配股利或公司剩余财产之权利、 股东优先认缴出资权、股东要求公司签发出资证明或股票之权利、股东要求公司在股东名册中记载为公司股东之权利、股东要求公司进行工商登记变更之权利、 股东要求公司任免或解除高管之权利、 股东请求确认公司决议不存在或撤销公司决议之权利、 股东股份回购请求权中股价评估申请之权利、 公司要求股东或高管履行公司法所规定的相应义务之权利? 股东请求确认公司解散之权利（公司法第一百八十三条规定的除外）、公司清算等等。
3.管辖。 虽然公司纠纷中涉及股东之间或股东与公司之间的内部纠纷较多，但由于公司特别诉讼案件具有较强的专业性、技术性和时效性，因此笔者认为，应该将公司纠纷纳入专属管辖范畴，规定由公司住所地的基层法院对公司纠纷的第一审案件行使专属管辖权。
4.立案受理。 我国现行的受理案件审查程序实行实质审查制，不仅要审查其起诉要件，而且要部分地审查诉讼的实质要件即审判要件，包括原告的主体资格、法院的管辖权限、法院的受案范围，立案审理程序过于严格。 对于公司纠纷略式程序，应采取宽进严出的规则，属于公司法案件特别程序的可适用登记立案制，[9]即只要申请人向法院提出书面申请，经形式审查即予受理，进入审理程序。
5.审判组织。 在公司纠纷略式程序中，对于审判组织的规定，可以参照民事诉讼法中有关特别程序的审判组织的相关规定，除重大疑难案件需要组成合议庭进行审理外，对于一般的纠纷，以独任审判为原则，如登记事项的确认、股东会召集权纠纷、股东知情权纠纷等等。
6.程序。 经当事人申请法院登记立案后，进入略式程序。如果当事人所请求事项清楚明确，则无须公开开庭审理，经书面审查后直接作出裁定；如需要核实权利是否无争议?某种状态出现的条件是否具备等，可以给予被申请方异议期间，并根据需要召集申请人与被申请人举证听证。 如有必要，可决定进行开庭审理。 一般情形下，由申请人就其请求权的存在?公司某种状态的出现承担举证责任，被申请人就申请人是否具有请求权或某种状态不存在承担举证责任。如有必要，法院可依职权主动调查核实相关事实。
7.裁判。 裁判方式：第一，略式程序一律适用裁定。第二，请求事项获得支持的，根据裁定发出强制令。 如股东申请召开股东会的请求经法院审查符合召集条件的，则裁定发出强制令，强制公司于规定期限内召开股东会。 第三，请求事项未获支持的，裁定驳回。[10]同时，应根据案件的不同情况，决定是否赋予上诉权。 一般情况下，基于公司纠纷案件的性质及略式程序的特征，在审级上实行一审终审制。 但如果裁定不当或后来发生情势变更，则申请人或公司均可重新提出申请，法院可以撤销或变更原裁定。 如股东知情权纠纷，发出强制令时申请人具备股东资格，但嗣后股东已转让股权丧失股东资格的，则公司可以提出申请，要求撤销原裁定。 又如对要求召集股东会分配股利纠纷，如因公司提出不分配股利有正当理由而被裁定驳回，但后来当情势发生变更，分配股利的条件已成就时，申请人可重新提出申请，法院可以重新作出裁定。 但对于某些案件，如因被申请人提出请求权基础不存在或某种状态不存在而被驳回申请的，则应赋予上诉权，同时行使释明权，告知申请人可另行提起普通诉讼程序进行确权。
8.救济措施。 经略式程序审理后，或裁定作出强制令；或驳回申请。 驳回申请的，申请人可通过上诉或另行提起普通诉讼程序进行救济。但实践中可以预测，法院作出强制令后公司或股东不愿执行强制令的不在少数，该如何救济？如股东知情权纠纷，公司拒绝提供账册?原始凭证的，股东请求分配利润而被拒绝的，公司拒绝办理变更登记或出具出资证明的，公司拒绝召集股东会的等，笔者认为，申请人可再次提出申请，法院可据此直接作出裁定，强制变更公司登记，撤销股东决议；对于法院无法直接裁定强制执行的，则申请人可据此要求退股或公司解散。



注释:
作者单位：浙江省宁波市鄞州区人民法院
[1]傅郁林：“建构公司法特别程序的初步思路”，载北大法律信息网，2011 年 3 月 25 日访问。
[2] “‘全国法院公司法理论与实践论坛’ 透露公司案件审理面临九大困境”，载 http：//news.sohu.com/，2011 年 3 月 25 日访问。
[3]常怡主编：《民事诉讼法学》，中国法制出版社 2008 年版，第 544—545 页。
[4]蒋大兴、金剑锋：“论公司法的私法品格——检视司法的立场”，载《南京大学学报》2005 年第 1 期。
[5]奚晓明、金剑锋：《公司诉讼的理论与实务问题研究》，人民法院出版社 2008 年版，第 15 页。
[6]“‘全国法院公司法理论与实践论坛’透露公司案件审理面临九大困境”，载 http：//news.sohu.com/，2011年 3 月 25 日访问。
[7]赵蕾：“司法介入公司自治的第二条道路——公司特别诉讼的基本程序”，载 《法学论坛》2011 年第 1期。
[8]江伟主编：《民事诉讼法学原理》，中国人民大学出版社 1999 年版，第 727 页。
[9]奚晓明总主编：《最高人民法院商事审判裁判规范与案例指导》2010 年卷，法律出版社 2010 年 8 月版，第 337—338 页。
[10]奚晓明总主编：《最高人民法院商事审判裁判规范与案例指导》2010 年卷，法律出版社 2010 年 8 月版，第 338 页。



出处:《人民司法》2012年第13期
海南省人事劳动保障厅


关于印发海南省铁路工程专业技术资格条件（暂行）的通知

琼人劳保专〔2007〕56号


各有关单位：
现将《海南省铁路工程高级专业技术资格条件（暂行）》、《海南省铁路工程中级专业技术资格条件（暂行）》、《海南省铁路工程初级专业技术资格条件（暂行）》印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请向省交通厅职改办和省人事劳动保障厅专业技术人员管理处反馈。

二〇〇七年九月二十六日

海南省铁路工程高级专业技术资格条件（暂行）

第一章 总则
第一条 为客观公正评价铁路工程技术人员的技术水平与能力，鼓励多出成果，多出人才，促进铁路事业的发展，根据铁路工程的特点，制定本条件。
第二条 按照本条件经评审合格并取得相应专业技术资格证书者，表明已具备相应的技术水平和能力，其职务和工资待遇由所在单位根据国家和海南省的有关规定自行确定。
第三条 铁路工程高级专业技术资格名称为高级工程师。
第四条 铁路工程包括：铁道运输专业、铁道电务专业、铁道工务专业、铁道机务专业、铁道车辆管理专业、铁道建筑专业。
第五条 适用范围
本条件适用于我省从事铁道运输、铁道电务、铁道工务、铁道机务、铁道车辆管理、铁道建筑中的技术开发、生产、技术管理等工作的工程技术人员。
（一）铁道运输专业：铁路行车组织、站场及枢纽作业、铁路运输经济、信号联锁闭塞。
（二）铁道电务专业：铁道通信系统维护及检测、铁道信号维护及检测、铁路信号技术处理、信号网络分析、自动控制、车站信号控制、区间信号远程控制。
（三）铁道工务专业：铁道线路轨道工程、路基工程、选线设计、工程地质、工程测量、养路机械。
（四）铁道机务专业：机车运用、机车检修、铁道供电、铁道给水。
（五）铁道车辆管理专业：铁道货车或客车的检修与运用、制冷与空调技术处理。
（六）铁道建筑专业：线路路基、桥梁工程、隧道及地下工程、通信信号及铁道电气化。
第二章 申报条件
第六条 基本条件
（一）申报人员必须遵纪守法，具备良好的职业道德和敬业精神，积极为社会主义现代化建设服务。
（二）任现专业技术职务期间，历年业绩考核均为称职以上等次。
第七条 学历（学位）、资历条件
申报人员应具备下列条件之一：
（一）获本专业或相近专业博士学位，取得工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满2年。
（二）获本专业或相近专业硕士学位，取得工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满3年。
（三）获本专业或相近专业大学本科毕业，取得工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满5年。
（四）本专业或相近专业大学专科毕业，累计从事本专业技术工作满20年或大学专科毕业后从事本专业技术工作满15年，取得工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满6年。
（五）取得工程师专业技术资格后，获本专业省部级科技奖二等奖以上1项（一等奖前两名、二等奖前三名）。
（六）国家科技进步奖、发明奖、自然科学奖二等奖以上1项获得者（主要完成人），不受学历资历限制。
第八条 外语、计算机应用能力条件
掌握一门外国语，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。较熟练掌握计算机操作技术，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。
第九条 继续教育条件
任现职以来参加过继续教育并达到规定学时。
第十条 论文条件
任现职以来，出版、发表、撰写本专业有较高水平的著作、论文和技术报告，具备下列条件之一：
（一）独著、合著、译著专业著作1部以上（本人著述不少于3万字）。
（二）在省部级以上专业刊物上发表有较高专业技术水平或应用价值的论文2篇以上（第一作者）。
（三）独立撰写由本人完成的、能解决复杂技术问题的专项研究报告、技术分析报告、技术总结或重大项目的立项研究（论证）报告3篇以上。
第十一条 专业知识及技术水平条件
（一）全面、系统地掌握本专业的基础理论和专业知识，对其中至少一个分支领域有较深入的研究。
（二）掌握本专业国内外的技术现状和发展趋势，了解本专业有关的前沿科学和边缘科学方面的知识。
（三）掌握与本专业有关的法律、法规，熟练运用本专业的技术标准、规程、规范和规章制度。
（四）有处理本专业重大技术问题和解决技术管理、生产中的关键性问题或技术难题的水平和能力，能独立承担重要技术攻关工作。
（五）能指导中、初级工程技术人员的工作和学习。
第十二条 工作经历与能力条件
任现职以来，具备下列条件之一：
（一）主持或作为主要技术骨干，完成两项以上部门或本企业重点科研、技术攻 关项目，或一项以上省、部级科研、技术攻关项目。
（二）开发和应用新技术、新方法、新材料，在本行业中主持推广，取得明显的经济效益。
（三）主持或作为主要技术骨干完成技术审查、技术鉴定或科研成果验收等工作。
（四）作为主要负责人，参与本企业扩改建工程项目的全过程；或在生产施工过程中，参与两项以上排除重大技术故障或解决重大技术难题。
（五）作为主要参加者，编写过本行业的规范、规章、技术规程等并在企业应用。
第十三条 业绩成果条件
任现职以来，作为主要完成者具备下列业绩之一：
（一）负责或承担的专业技术项目，其成果通过省技术主管部门验收，并取得较显著的社会效益和经济效益（单位出具证明）。
（二）获省部级科技奖三等奖以上1项（以获奖证书为据）。
（三）获地厅级科技奖二等奖1项以上（以获奖证书为据）。
第十四条 认定条件
本专业或相近专业博士后流动站期满出站人员，经考核合格，可直接认定高级工程师资格。
第三章 附则
第十五条 本条件所称“以上”，均含本级或本数量，如称职以上含称职。
第十六条 本条件所称“任现职以来”，是指从取得工程师资格从事工程师工作至计算资历截止之日期间。
第十七条 本条件中的著作，是指取得ISBN统一书号，公开出版的本专业学术专著或译著。
第十八条 本条件所称省级以上专业刊物，是指由省级以上业务主管部门或学术机构主办的、公开发行的、具有国内统一刊号（CN）的专业刊物。
第十九条 以第二作者发表的论文，折半计算。
第二十条 论文、研究报告的水平由评审委员会鉴定，技术报告需由单位做出审核意见。
第二十一条 本条件由省人事劳动保障厅、交通厅按照职能分工负责解释。


海南省铁路工程中级专业技术资格条件（暂行）

第一章 总则
第一条 为客观公正评价铁路工程技术人员的技术水平与能力，鼓励多出成果，多出人才，促进铁路事业的发展，根据铁路工程的特点，制定本条件。
第二条 按照本条件经评审合格并取得相应专业技术资格证书者，表明已具备相应的技术水平和能力，其职务和工资待遇由所在单位根据国家和海南省的有关规定自行确定。
第三条 铁路工程中级专业技术资格名称为工程师。
第四条 铁路工程包括：铁道运输专业、铁道电务专业、铁道工务专业、铁道机务专业、铁道车辆管理专业、铁道建筑专业。
第五条 适用范围
本条件适用于我省从事铁道运输、铁道电务、铁道工务、铁道机务、铁道车辆管理、铁道建筑中的技术开发、生产、技术管理等工作的工程技术人员。
（一）铁道运输专业：铁路行车组织、站场及枢纽作业、铁路运输经济、信号联锁闭塞。
（二）铁道电务专业：铁道通信系统维护及检测、铁道信号维护及检测、铁路信号技术处理、信号网络分析、自动控制、车站信号控制、区间信号远程控制。
（三）铁道工务专业：铁道线路轨道工程、路基工程、选线设计、工程地质、工程测量、养路机械。
（四）铁道机务专业：机车运用、机车检修、铁道供电、铁道给水。
（五）铁道车辆管理专业：铁道货车或客车的检修与运用、制冷与空调技术处理。
（六）铁道建筑专业：线路路基、桥梁工程、隧道及地下工程、通信信号及铁道电气化。
第二章 申报条件
第六条 基本条件
（一）申报人员必须遵纪守法，具备良好的职业道德和敬业精神，积极为社会主义现代化建设服务。
（二）任现专业技术职务期间，历年考核均为称职以上等次。
第七条 学历（学位）、资历条件
申报人员应具备下列条件之一：
（一）获本专业或相近专业大学本科毕业，取得助理工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满4年。
（二）本专业或相近专业大学专科毕业，取得助理工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满5年。
（三）本专业中专毕业，毕业后从事本专业技术工作累计年限满15年，取得助理工程师专业技术资格后，从事本专业技术工作满6年。
（四）获省部级科技奖二等奖以上1项的主要技术人员（前四名）不受学历资历限制。
第八条 外语、计算机应用能力条件
掌握一门外国语，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。较熟练掌握计算机操作技术，并按规定参加省人事部门组织的统一考试，成绩达到合格标准。
第九条 继续教育条件
任现职以来参加过继续教育并达到规定学时。
第十条 论文条件
任现职以来，发表、撰写本专业有一定高水平的论文或技术报告，具备下列条件之一：
　　（一）在省部级以上专业刊物上发表论文1篇以上，或在省级内部专业刊物发表论文2篇以上（第一作者）。
　　（二）撰写由本人参与完成的、有一定技术含量和实用价值的专项研究报告、技术分析报告、技术总结2篇以上。
第十一条 专业知识及技术水平条件
（一）熟悉与本专业技术相关的法规、政策及技术标准、
规程、规范和规定，了解本专业国内外现状和发展趋势。
（二）较系统地掌握本专业基础知识和专业技术知识，在实际工作中能熟练应用。
（三）能独立处理工作中遇到的技术问题或故障，有较丰
富的生产、技术管理实践经验。
（四）能独立处理本专业较复杂的技术问题，独立承担较
重要的技术攻关工作。
（五）能在实际工作中采用、推广新技术、新方法、新技
能。
（六）能指导初级工程技术人员的工作和学习。
第十二条 工作经历与能力条件
任现职以来，具备下列条件之一：
（一）主持或具体负责过生产工艺、安全生产中较复杂的技术问题不少于2项。
（二）参加过2项以上工程项目设计或施工，并较好地完成其中一部分工程项目的组织施工工作。
（三）作为技术骨干，参加过1项以上生产技术改造、设备改造、技术攻关的研究工作。
（四）参加过2项或主持过1项推广应用先进、成熟、适用的科技成果的工作。
（五）作为主要成员完成企业的规章制度、技术规程、年度计划、生产计划的编制工作不少于3项。
第十三条 业绩成果条件
任现职以来，作为主要完成者具备下列业绩之一：
（一）获地厅级科技奖三等奖1项以上（以获奖证书为据）。
（二）获县级科技成果一等奖1项以上（以获奖证书为据）。
（三）在生产中采取有效技术措施（如技术改造、新产品开发、新技术推广等），使本企业的产品质量，或主要技术经济指标明显提高，社会效益和经济效益显著（单位出具证明）。
第十四条 认定条件
获本专业博士学位，经考核合格；或获本专业硕士学位，从事本专业工作满3年，经考核合格，可认定工程师资格。
第三章 附则
第十五条 本条件所称“以上”，均含本级或本数量，如称职以上含称职。
第十六条 本条件所称“任现职以来”，是指从取得助理工程师资格从事助理工程师工作至计算资历截止之日期间。
第十七条 本条件所称省部级以上专业刊物，是指由省部级以上业务主管部门或学术机构主办的、公开发行的、具有国内统一刊号（CN）的专业刊物。
第十八条 以第二作者发表的论文，折半计算。
第十九条 论文、研究报告的水平由评审委员会鉴定，技术报告需由单位做出审核意见。
第二十条 本条件由省人事劳动保障厅、交通厅按照职能分工负责解释。











海南省铁路工程初级专业技术
资格条件（暂行）

第一章 总则
第一条 铁路工程初级专业技术资格名称分别为技术员和助理工程师。
第二条 申报初级专业技术资格的人员，必须遵纪守法，具备良好的职业道德和敬业精神，受聘现专业技术职务期间历年考核均为称职以上等次。
第三条 适用范围
本条件适用于我省从事铁道运输、铁道电务、铁道工务、铁道机务、铁道车辆管理、铁道建筑中的技术开发、生产、技术管理等工作的工程技术人员。
（一）铁道运输专业：铁路行车组织、站场及枢纽作业、铁路运输经济、信号联锁闭塞。
（二）铁道电务专业：铁道通信系统维护及检测、铁道信号维护及检测、铁路信号技术处理、信号网络分析、自动控制、车站信号控制、区间信号远程控制。
（三）铁道工务专业：铁道线路轨道工程、路基工程、选线设计、工程地质、工程测量、养路机械。
（四）铁道机务专业：机车运用、机车检修、铁道供电、铁道给水。
（五）铁道车辆管理专业：铁道货车或客车的检修与运用、制冷与空调技术处理。
（六）铁道建筑专业：线路路基、桥梁工程、隧道及地下工程、通信信号及铁道电气化。
第二章 学历资历条件
第四条 认定技术员资格应具备下列条件之一：
（一）全日制普通大学专科学历，毕业后从事本专业工作满1年；
（二）全日制普通中专学历，毕业后从事本专业工作满1年。
第五条 认定助理工程师资格应具备下列条件之一：
（一）全日制普通大学本科学历，毕业后从事本专业工作满1年；
（二）全日制普通大学专科学历，毕业后从事本专业工作满3年。
第六条 申评技术员资格应具备下列条件之一：
（一）非全日制普通大学专科学历，毕业后从事本专业工作满1年；
（二）非全日制普通中专学历，毕业后从事本专业工作满1年。
第七条 申评助理工程师资格应具备下列条件之一：
（一）非全日制普通大学本科学历，毕业后从事本专业工作满1年；
（二）大学专科学历，取得技术员资格后，从事本专业工作满2年；
（三）非全日制普通大学专科学历，毕业后从事本专业工作满3年；
（四）中专学历，取得技术员资格后，从事本专业工作满4年；
（五）中专学历，从事本专业工作满5年；
（六）技工学校毕业后，从事本专业工作满5年，并取得本专业大专以上后续学历。
第三章 专业工作能力条件
第八条 技术员资格专业工作能力条件：初步掌握并能够运用本专业的基础理论知识和专业技术知识，胜任本职工作，能协助完成本专业一般性的技术任务。
第九条 助理工程师资格专业工作能力条件：基本掌握本专业基础理论知识和专业技术知识，了解相关专业知识，具有完成一般性技术工作的能力，有独立解决本专业一般技术问题的实践经验。
第四章 接受继续教育条件
第十条 从事专业技术工作期间，参加与本专业相关的继续教育，达到规定的学时，并经省交通教育主管部门核验。
第五章 附则
第十一条 本条件所规定的学历均指国家教育行政部门承认的国民教育，包括普通高、中等教育和成人高、中等教育，以及自学考试合格的本专业或相近专业学历。
第十二条 本条件由海南省人事劳动保障厅、交通厅按照职能分工负责解释。